Anhang

Kriterienkatalog

Leitfaden zur Abfassung des Selbstevaluationsberichts einer zu evaluierenden universitären Einheit (mit Schwerpunkt auf den wissenschaftlichen Institutionen)

Überblick Allgemeines

Der Berichtszeitraum umfasst die Zeit X–Y. Die Publikationslisten der Lehrstuhlinhaberinnen und Lehrstuhlinhaber und der Privatdozierenden sollen gesondert als Anhang zum Textteil aufgeführt werden. Ebenfalls in den Anhang zum Bericht aufgenommen werden können einschlägige Reglemente, Strategiepapiere, Verordnungen, kommentierte Vorlesungsverzeichnisse usw.

Der Leitfaden soll ein Hilfsmittel beim Erstellen des Selbstevaluationsberichts sein. Sachlich begründete Abweichungen in Inhalt (Kürzungen, Erweiterungen) und Struktur (Umstellungen) sind möglich.

1. Institutsbezogene Aussagen

– Institutsstruktur

– Allgemeine Statistik

– Forschung

– Lehre

– Nachwuchsförderung

– Dienstleistung

– Leitung und Verwaltung

2. Kurzporträts der Lehrstühle

– Forschung

– Lehre

– Nachwuchsförderung

– Dienstleistungen/Ämter/Funktionen

– (Leitung und Verwaltung)

3. Kurzporträts der Privatdozierenden

– Forschung

– Lehre

– Nachwuchsförderung

– Dienstleistungen/Ämter/Funktionen

Hauptteil 1. Institutsbezogene Aussagen

1.1 Institutsstruktur

– Einbettung in übergreifende Einheiten (historisch, organisatorisch)

– interne Struktur 1.2 Institutsstatistik

– Personelle und materielle Ressourcen:

– nicht akademisches Personal

– akademisches Personal (Professorinnen und Professoren/ Mittelbau/Lehrbeauftragte/Lektorinnen und Lektoren/ wissenschaftliche Mitarbeitende)

– Betreuungsverhältnisse (Professorinnen und Professoren/Studierende, Assistierende/Studierende)

– räumliche Infrastruktur

– Anzahl und Ausstattung von Laborplätzen

– Bibliothek: Verfügbarkeit/Zugänglichkeit der einschlägigen wissenschaftlichen Literatur

– Informationstechnologie: Verfügbarkeit von Rechnern, Zugang zum Internet

– Studierendenzahlen (HF/NF; Lizenziat)

– Budget

– Organigramm 1.3 Forschung (siehe auch unter 1.5 Nachwuchsförderung)

– Forschungsziele/mission (Selbstverständnis) des Instituts

– Blick in die Zukunft: Vision/strategische Pläne 1.4 Lehre 1.4.1 Curriculum

– Aufbau Curriculum

– explizite Formulierung von Lehrzielen (Ausbildungs- und Qualifikationsziele) für die Studiengänge (HF/NF); Konsens im Lehrkörper über das zu vermittelnde Basiswissen

– faktische Zielerreichung

– wissenschaftliche Qualität des Curriculums (Anforderungen für die akademischen Grade gemessen an internationalen Standards für vergleichbare Grade)

– Stellenwert der Lehre; Verhältnis Lehre/Forschung

– didaktische Qualität: Ist der Studiengang im Hinblick auf den Stoff didaktisch geeignet aufgebaut?

– methodische Qualität: Werden mit den gewählten Unterrichtsformen die wissenschaftlichen und didaktischen Ziele erreicht?

– Wird die nationale und internationale Mobilität der Studierenden durch das Curriculum gefördert oder behindert?

– Studiendauer

– Lehr- und Prüfungsbelastung der Dozierenden

– Prozedere bei der Festlegung des konkreten Lehrangebots: Interne Absprache/Koordination; Integration der Privatdozierenden in die Planung der Lehre

– Ausmass der Kongruenz der selbst gesetzten Lehrziele und des faktischen Curriculums

– Organisation des Lehrangebots: Beteiligte Lehrkräfte

– (Aktualität und Zugänglichkeit der) Studienordnung; hier vielleicht auch Hinweis auf Studienberatungsangebote (Verweis auf Titel 1.8 Interne Qualitätssicherungsmassnahmen)

– Aussagen zur (regelmässigen/fallweisen) intra- und extrauniversitären Zusammenarbeit im Bereich der Lehre

– Darstellung der Spezialität/des Profils des Lehrgangs, wie er am Institut existiert, gegenüber den Lehrgängen gleicher Studienrichtung anderer Universitäten (der CH)

– (Befragung von Neuabsolventinnen und -absolventen sowie Ehemaligen mit Fragebogen zum Curriculum insgesamt) 1.4.2 Prüfungen

– Angemessenheit des Inhalts im Hinblick auf den mit der Prüfung verbundenen akademischen Grad oder Status

– didaktischmethodische Qualität (Aufbau, Zeitverhältnisse, Prüfungsform)

– Durchfallquoten (momentan, Trend, im nationalen und internationalen Vergleich)

– Kongruenz von Lehr- und Prüfungsstoff

– formelle Information über die Prüfungsanforderungen

– Möglichkeit von Mobilität/Anrechnung externer Prüfungsleistungen 1.4.3 Personalmanagement

– Konzept/Konsens für den Einsatz des wissenschaftlichen Personals in Lehre und Forschung (wer macht warum was)

– Gewichtung der didaktischen Qualität bei Berufungen

– Betreuung von Studierenden/Administration von Studien-/ Lehrprozessen

– Frauenförderung: Konkrete Bemühungen und Resultate (auch Bemühungen, die nicht zum gewünschten Erfolg führten)

– Personalentwicklungsmassnahmen (ganzes Institut) 1.4.4 Blick in die Zukunft

– Anstehende grössere strategische Entscheide/Veränderungen (Rücktritte/Berufungen; Neuausrichtung Lehrstühle; neue Schwerpunkte; mögliche Einführung neuer Studienabschlüsse usw.) 1.5 Nachwuchsförderung

– Statistik (z. B. Anzahl Abschlüsse, Durchfall- und Abbrecherquoten, Dauer der Qualifikation)

– Infrastruktur/Ressourcen, die dem Nachwuchs zur Verfügung stehen

– Pflichtenhefte/Unterscheidung von Verwaltungsfunktionen und akademischen Funktionen

– Gibt es eine eigentliche Nachwuchsförderungspolitik (Konzept; Konsens)?

– Selektionsmechanismen

– Beschreibung der Situation des Nachwuchses zwischen Lizenziat und Habilitation: Möglichkeit zu strukturiertem Karriereverlauf

– Möglichkeiten zu Lehrtätigkeit (Lehraufträge):

– Kriterien/Konzept der Verteilung von Lehraufträgen

– Statistik der letzten Jahre

– Einbindung in die Forschung

– Mobilität während Qualifikation

– spezifische Förderbemühungen für Frauen/Personen mit Familienpflichten

– Postgraduate-/Postdoc-Angebot/Forschungskolloquien (gesamtschweizerische Initiativen)

– weitere Karriere der Habilitierten

– (Befragung des Mittelbaus/der Personen auf Qualifikationsstellen: nicht Bestandteil des Selbstevaluationsberichts) 1.6 Dienstleistungen Dienstleistungen umfassen interne und externe Dienstleistungen. Tätigkeiten, die als Dienstleistungen angeboten werden, sind für jeden Bereich durch den Leistungserbringer einzeln zu definieren. Sie umfassen auch nicht gewinnorientierte Leistungen im Bereich des kulturellen Lebens und der Öffentlichkeitsarbeit. Die Evaluation der Dienstleistungen erfolgt je nach Gegebenheiten projektbezogen, d. h. auftragsbezogen (z. B. Spitalbetrieb) oder institutsbezogen (Institut, Labor, Klinik).

– Ressourcen, die für Dienstleistungen zur Verfügung stehen (Personal, Räume, Infrastruktur)

– Organisation und Abläufe

– wissenschaftliche Qualität und Leistungsangebot

– Wirtschaftlichkeit (Deckungsbeitrag bezogen auf Leistung, Kostenstruktur)

– Bezug zu Lehre und Forschung (Ausbildungseffekt)

– (Zufriedenheit der Nachfrager [Kundenbefragung]) 1.7 Leitung und Verwaltung Universitätsleitung und Universitätsverwaltung können nicht strikt getrennt und müssen doch klar unterschieden werden. 1.7.1 Universitätsleitung Im Bereich der Leitung sind nicht die gefällten Entscheide, sondern die Führungsprozesse zu evaluieren. Leitung wird – wie die Verwaltung – bis auf die Ebene Institut evaluiert. Die nachfolgenden Kriterien sind stufengerecht anzuwenden.

– Sicherstellung der Rechtmässigkeit von Abläufen und Verfahren im Universitätsbetrieb

– Erlass, Umsetzung und Durchsetzung von Richtlinien

– Durchsetzen gesellschaftlicher/staatlicher Rahmenbedingungen und Eckwerte

– zielgerichtete Bewirtschaftung der Ressourcen zu Gunsten einer dynamischen akademischen Entwicklung

– Planung und finanzielle Führung der Universität

– Förderung von Schwerpunkten durch gezielten Mitteleinsatz

– Führen von Berufungsverhandlungen

– Respektierung der Eigenverantwortung der Universitätsangehörigen, insbesondere der Lehrstuhlinhaberinnen und -inhaber

– Ermöglichung und Förderung von Initiative und Kreativität auf allen Stufen

– Entwickeln von Verfahren und Durchsetzung systematischer Leistungsbeurteilungen und -kontrollen

– Bereitstellung zweckmässiger Instrumente zur Wahrnehmung der Führungsfunktionen; sinnvoller Einsatz dieser Instrumente (administrative Organisation/Entscheidungsfindungs- und Führungsprozesse; Kompetenzverteilung; Informationsflüsse intern (alle Mitarbeitenden) und nach aussen; administrative Belastung des Lehrkörpers)

– Effizienz und Effektivität der Strukturen und Verfahren, um einerseits den Leistungsauftrag der Universität im Rahmen des Globalbudgets zu erfüllen und die gemeinsame Behandlung inhaltlichwissenschaftlicher Fragen und Ressourcenprobleme sicherzustellen und um anderseits universitäre Belange wirkungsvoll in die politische Entscheidungsfindung einzubringen

– Vermittlung zwischen universitären wissenschaftspolitischen und gesellschaftlichen/staatlichen Belangen

– Vertreten der Belange von Bildung und Wissenschaft gegenüber den politischen Verantwortungsträgern 1.7.2 Universitätsverwaltung Der Begriff «Verwaltung» meint nicht nur die zentrale Universitätsverwaltung, sondern auch die subsidiären, dezentralen Einheiten auf Fakultäts- und Institutsebene, welche Verwaltungsaufgaben wahrnehmen. Verwaltungsevaluation soll grundsätzlich überall stattfinden, wo verwaltet wird. Die Verwaltung schafft auf allen Stufen die Voraussetzungen dafür, dass die akademischen Tätigkeiten in Forschung, Lehre und Dienstleistungen zweckentsprechend durchgeführt werden können.

– Bereitstellung und Betrieb der materiellen und finanziellen Ressourcen (Räume, Bibliotheken, technische Hilfsmittel, EDV, Drittmittelverwaltung u. a.)

– Personalwesen

– administrative Aufgaben im Zusammenhang mit Vorlesungen und Prüfungen

– gegenseitige Unterstützung der verschiedenen Verwaltungsbereiche und -stufen

– Sicherstellen verwaltungsrechtlich und betriebswirtschaftlich korrekter Abläufe

– Richtlinien zur Sicherstellung der Rechtskonformität und Rechtsgleichheit in den Verfahren, administrative Hilfestellungen

– Bereitstellung von Dienstleistungen und Beratung: Rechtsdienst, Informatik, Öffentlichkeitsarbeit, Euro-Beratung, Sozialdienste u. a.

– Eigenverantwortlichkeit und Eigeninitiative der Verwaltung

– Erfolgt die Verwaltungstätigkeit «unbürokratisch», d. h. reibungslos, ohne unnötigen Aufwand zu verursachen und ohne sich selbst zum Ziel zu machen?

– Transparenz der Verfahren: Verbindliche und allgemein zugängliche Richtlinien

– Sind diese Richtlinien geeignet, Effizienz, Effektivität und Flexibilität zu fördern (oder führen sie zu Schwerfälligkeiten oder unerwünschten Zementierungen)?

– Engagement/«Kultur» der Verwaltung, die akademische Entwicklung in der Verantwortung gegenüber Staat und Gesellschaft zu unterstützen

– kontinuierliche, institutionalisierte Beurteilung der Verwaltungstätigkeit durch Oberbehörde, Fakultäten, Institute und Studierende 1.8 Interne (institutionalisierte) Qualitätssicherungsmassnahmen (zum Teil als Bündelung verstreut vorliegender Informationen im Selbstevaluationsbericht)

– Berufungskriterien/-prozedere

– Selektion des Nachwuchses

– Studienberatung

– Studierendenbegleitung/-betreuung

– Weiterbildung (alle Mitarbeitenden)

– regelmässige Mitarbeiterbeurteilungen auf allen Stufen

– kontinuierliche Bemühungen um Verbesserungen in den Bereichen Forschung, Lehre, Nachwuchsförderung, Dienstleistung, Verwaltung/Führung 1.9 Résumé: Stärken-Schwächen-Profil des Instituts; spezielle Aufträge an die externen Expertinnen und Experten

2. Kurzporträts der Lehrstühle

2.1 Forschung

2.1.1

Qualitativ

– Forschungsschwerpunkte des Lehrstuhls: Zentrale Fragestellungen und Ziele

– nationale/internationale, disziplinäre/inter- und transdisziplinäre, universitäre/ausseruniversitäre Zusammenarbeit/ Projekte (Wissenstransfer)

– langfristige Grundlagenforschung, Sammlungs- und Arbeitsbereiche

– Verhältnis F/L

– Charakterisierung von Leistungen/Ergebnissen der letzten Jahre

– Einschätzung der Entwicklungsziele und -möglichkeiten (Innovation)

– Publikationen (u. U. 10 key publications), Kongressvorträge, Herausgeberschaften

– (inter)nationale Anerkennung durch Ehrungen, Preise, Mitgliedschaften, Einladungen, Rufe, Gutachtertätigkeit und Beratungstätigkeiten

– Kommunikation mit Wirtschaft und Gesellschaft 2.1.2 Quantitativ

– Ressourcen/Ausstattung

– spezifisches Forschungspersonal

– spezifische Geräteausstattung

– Drittmittelzuflüsse (Stellen, Sachmittel, Geräte), deren Quellen (Nationalfonds, Private, Stiftungen, Industrie u. a.) und Formen (Sonderforschungsbereiche)

– Forschungsstipendien

– betreute Lizenziats- und Diplomarbeiten

– Publikationen, einschliesslich selbst erstellter Lehrbücher (Anhang)

– (Zitationsindex: Bibliometrische Daten müssen in jedem Fall differenziert gewichtet und qualitativ beurteilt werden [beispielsweise: Grund des Zitierens; Zitations-Litaneien; ausführliche Auseinandersetzung; negatives Zitieren; Zitations-Kartelle])

– (akquirierte Drittmittel: Bei den Drittmitteln darf dem Einzelfall nicht zu viel Gewicht beigemessen werden [Neigungen und Gewohnheiten nationaler und internationaler Forschungsinstitutionen, einzelne Bereiche gegenüber andern zu begünstigen]. Die Aussagekraft wächst mit der Diversifikation akquirierter Mittel.) 2.2 Lehre 2.2.1 Allgemein

– Liste der Veranstaltungen der letzten Jahre geordnet nach Veranstaltungstypen

– horizontale und vertikale Integration des Lehrangebots ins Seminarcurriculum

– Gastprofessuren 2.2.2 Einzelne Lehrveranstaltung

– (Studierendenbefragung mit Fragebogen [solche Befragungen finden auch ausserhalb der regulären Evaluationen auf freiwilliger Basis statt])

– inhaltliche und zeitliche Abstimmung mit anderen Lehrveranstaltungen des Curriculums

– Didaktik (Aufbau und Veranstaltungsplanung)

– Methodik der Lehr- und Lernformen

– Vorbereitung der Dozentin/des Dozenten

– Interaktion mit den Studierenden

– wissenschaftliche, didaktischmethodische Qualität der verwendeten Unterrichtsmaterialien

– Menge und wissenschaftlichdidaktische Qualität der selbst erstellten Unterrichtsmaterialien

– Betreuung bei schriftlichen Arbeiten oder Referaten)

– (Möglichkeit zu Feedback/Gespräch über die Befragungsresultate zwischen Lehrperson und Studierenden)

– Die Resultate der Befragungen werden aggregiert und in die Dokumentation zuhanden der externen Expertinnen und Experten aufgenommen. 2.3 Nachwuchsförderung

– Lehrstuhlspezifische Statistik (Promovierende/Promotionen; Habilitierende/Habilitationen)

– Belastung des Nachwuchses mit Administration

– Möglichkeit zu eigenem Forschen/Einbindung in die Forschung

– Möglichkeit zu eigener Lehrtätigkeit 2.4 Dienstleistungen/Ämter/Funktionen

3. Kurzporträts der Privatdozierenden (Lehrbeauftragte und wissenschaftliche Mitarbeitende erscheinen unter 1)

3.1

Stellung der Privatdozierenden am Institut

3.2

Forschung

3.2.1

Qualitativ analog 2.1.1

3.2.2

Quantitativ analog 2.1.2

3.3

Lehre analog 2.2

3.4

Nachwuchsförderung analog 2.3

3.5

Dienstleistungen/Ämter/Funktionen